Антимонопольный комплаенс

Доклад об антимонопольном комплаенсе за 2020 год

Карта комплаенс-рисков нарушения антимонопольного законодательства и информация об исполнении мероприятий по снижению рисков нарушения исполнительным органом государственной власти Томской области антимонопольного законодательства

№ п/п

Вид риска (описание рисков)

Причины возникнове-ния рисков

Оценка риска (последствий)*

Оценка вероятности**

Мероприятия по минимизации и устранению рисков

Результат выполнения мероприятия по снижению рисков нарушения исполнительным органом государственной власти антимонопольного законодательства

1

вероятность выдачи исполнительному органу государственной власти Томской области предупреждения, возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства и привлечения его к административной ответственности (штраф, дисквалификация)

отсутствие внутренне-го контроля

высокий уровень

маловероятна

меры, направленные на повышение квалификации должностных лиц, выполняющих операции, действия (в том числе по формированию документов), необходимые для выполнения функций и осуществления полномочий в установленной сфере деятельности.

 

меры выполнены

* - оценка дана согласно типовой карте уровней рисков нарушения антимонопольного законодательства в деятельности исполнительных органов государственной власти Томской области.

**- оценка дана согласно матрице комплаенс-рисков.

Типовая карта уровней рисков нарушения антимонопольного законодательства в деятельности исполнительных органов государственной власти Томской области

Оценка риска (последствия)

Описание риска

Функции и полномочия, при реализации которых возможен комплаенс-риск соответствующего уровня

Возможные риски нарушения антимонопольного законодательства, их квалификация

Высокий уровень

вероятность выдачи исполнительному органу государственной власти Томской области предупреждения, возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства и привлечения его к административной ответственности (штраф, дисквалификация)

лицензирование, аккредитация, квотирование, предоставление преференций;

введение ограничений, истребование документов, непредусмотренных НПА, необоснованное препятствование осуществлению деятельности, создание дискриминационных условий (ст. 15 Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» (далее - закон 135-ФЗ)

разработка нормативных правовых актов (далее - НПА), регламентирующих деятельность хозяйствующих субъектов, принятие правовых актов по утверждению нормативов, стандартов;

проведение конкурсов на право заключения соглашений по осуществлению деятельности

заключение соглашений, ограничивающих конкуренцию (ст. 16 закона 135-ФЗ). Ограничение доступа, создание преимущественных условий (ст. 17 закона 135-ФЗ). Особенности заключения договоров с финансовыми организациями (ст. 18 закона 135-ФЗ)

осуществление закупок товаров, работ, услуг для государственных нужд;
предоставление в пользование государственного имущества;
проведение обязательных торгов

Существенный уровень

вероятность выдачи исполнительному органу государственной власти Томской области предупреждения и возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства

контрольно-надзорная деятельность, государственное регулирование цен, тарифов, выдача согласований;
проведение проверок расходования бюджетных средств;
ведение реестров поставщиков услуг

введение ограничений, необоснованное препятствование осуществлению деятельности, создание дискриминационных условий, проведение проверок по вопросам, не относящимся к компетенции (ст. 15 закона 135-ФЗ)

Незначительный уровень

вероятность выдачи исполнительному органу государственной власти Томской области предупреждения

обеспечение работы совещательных органов, комиссий, принимающих решения (рекомендации) о предоставлении государственной поддержки;
проведение конкурсов на получение грантов, субсидий

создание дискриминационных или преимущественных условий для отдельных категорий хозяйствующих субъектов (ст. 15 закона 135-ФЗ)

Низкий уровень

отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности исполнительного органа государственной власти Томской области по развитию конкуренции; вероятность выдачи предупреждения, возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства, наложения штрафа отсутствует

проведение проверок исполнения соглашений, инвестиционных программ, кураторство подведомственных учреждений

создание дискриминационных или преимущественных условий для отдельных категорий хозяйствующих субъектов (ст. 15 закона 135-ФЗ)

Матрица комплаенс-рисков

Оценка вероятности (возможности наступления)

Последствия

Низкий уровень

Незначительный уровень

Существенный и высокий уровень

Очень вероятно

умеренный

высокий

высокий

Возможно

низкий

умеренный

высокий

Маловероятно

низкий

низкий

умеренный

Оценка эффективности функционирования в Комитете антимонопольного комплаенса

№ п/п

Ключевые показатели эффективности

Критерии

Фактическое значение показателя

Оценка(балл)

Значение показателя

Оценка (балл)

1

Факты выдачи органу исполнительной власти предупреждения и (или) решения (предписания) по резуль­татам рассмотрения дела о нарушении антимонопольного законодательства (за исключением предупреждений, решений, предписаний, отмененных вступившим в законную силу судебным актом)

0

 

30

0

30

1

15

Более 1

0

2

Вступившие в законную силу решения судов о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) органа исполнительной власти, его должностных лиц ввиду их несоответствия антимонопольному законодательству

нет

30

нет

30

менее 15% от числа обжалованных актов, решений и действий (бездействия)

20

15% и более от числа обжалованных актов, решений и действий (бездействия)

0

3

Жалобы на решения, действия (бездействие) органа исполнительной власти и (или) его должностных лиц, ведущие к ограничению конкуренции и поданные в органы прокуратуры, в случае принятия прокурором решения об удовлетворении указанных жалоб в установленном законодательством порядке

нет

10

нет

10

есть

0

4

Выполнение мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства

 

выполнены все мероприятия

20

выполнены все мероприятия

20

невыполнение мероприятий

снижение значения показателя осуществляется пропорционально доле невыполненных мероприятий от общего количества мероприятий

5

Доля проектов нормативных правовых актов и/или проектов нормативных правовых актов исполнительного органа власти, связанных с осуществлением деятельности хозяйствующими субъектами, за исключением проектов актов, содержащих сведения, относящиеся к охраняемой законом тайне, прошедших процедуру «общественного контроля» в общем количестве проектов нормативных правовых актов исполнительного органа власти, подлежащих прохождению такой процедуры

85% и более от всех проектов нормативных правовых актов исполнительного органа государственной власти, подлежащих прохождению процедуры «общественного контроля»

10

проекты нормативных правовых актов Администрации Томской области, подлежащие прохождению процедуры «общественного контроля», отсутствуют

10

менее 85% от всех проектов нормативных правовых актов исполнительного органа государственной власти, подлежащих прохождению процедуры «общественного контроля»

0

проекты нормативных правовых актов Администрации Томской области, подлежащие прохождению процедуры «общественного контроля», отсутствуют

10

Опубликовано:2021-03-01 16:40 | Обновлено:2021-03-01 16:40
    Комментариев нет.

Комментирование доступно авторизованным пользователям, Войти